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宁夏回族自治区科技计划项目信用管理及科研不端行为处理暂行办法

来源:科技厅门户   作者:宁夏科技厅   发表时间: 2016-08-23

宁夏回族自治区科技计划项目信用管理及科研不端行为处理暂行办法

宁科计字〔2007〕34号


  第一条 为了提高政府科技资源分配的公正性和有效性,以及自治区科技计划相关主体的信用意识与信用水平,加强自治区科技诚信建设和查处科研不端行为,净化科技环境,根据国家科技部《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》和《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》,结合宁夏实际,制定本办法。

  第二条 本办法适用于自治区科技厅(以下简称科技厅)归口管理的自治区科技计划项目管理的全过程,具体包括项目的申报、立项、预算、实施、评估、监理、验收、鉴定、评奖等各个环节。

  第三条 项目信用是指机构、组织或个人在从事科技计划项目活动中履行约定责任义务、遵守相关管理规定、奉行科技界公认行为准则的诚信程度。

  第四条 项目信用管理是指为保证科学立项和项目顺利实施,科技厅根据参与和执行项目的相关主体在实施项目活动中产生的有关诚信信息,对其继续承担项目、获取项目经费、组织实施项目、接受项目验收等环节以及参与评价和受委托管理项目等工作做出、并执行相应决策的过程。

  第五条 科研不端行为是指违反科学共同体公认的科研行为准则的行为,包括:在有关人员职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息;抄袭、剽窃他人科研成果;捏造或篡改科研数据及其他科研不端行为。

  第六条 科技厅、行业科技主管部门和自治区科技计划项目承担单位(以下简称项目承担单位)是项目信用管理及科研不端行为的调查机构。科技厅成立自治区科技诚信建设和科研不端行为处理办公室(以下简称科研诚信建设办公室),负责科技项目信用管理及科研不端行为处理日常工作,办公室设在科技厅发展计划处。

  第七条 项目信用管理及科研不端行为处理的对象是参与和执行自治区科技计划中发生不良信用或不端行为的相关主体,包括项目的执行者、评价者和管理者。执行者主要是指项目承担单位、项目主持人等,评价者主要是指评审专家和评估机构,管理者主要是指项目的组织部门以及接受科技厅委托履行管理职能的中介机构及其管理人员。

  第八条 项目信用管理与评价的依据包括项目合同、计划任务书与委托协议书、项目预算书等正式承诺,项目管理相关制度与政策法规、项目信用管理对象在参与和执行项目计划活动中遵守科技界公认行为准则等。

  第九条 项目信用管理对象从事科技计划活动,必须通过签定项目合同、计划任务书、委托协议书等形式,确认其科技信用责任的承诺,并作为对其管理和评价的主要依据。

  第十条 项目信用管理的基础是项目信用信息。项目信用信息包括管理对象的基本信息、不良行为记录信息和良好行为记录信息三方面。基本信息包括自治区科技计划相关主体的身份信息和参与科技活动的信息;不良行为记录信息是指相关主体在从事科技计划项目活动中的不当行为以及所受到的处理情况;良好行为记录信息是指相关主体在从事科技计划项目活动中得到的表扬、肯定和奖励。

  第十一条 承担自治区和国家科技计划项目的科研机构、高等学校应当建立健全调查处理科研不端行为的制度,科研诚信制度建设将作为自治区和国家科技计划项目立项的条件之一。对于在从事科技活动中认真履行约定责任义务,严格遵守相关管理规定,坚持奉行科技界公认行为准则的相关主体,在同等情况下,优先考虑其承担或参与自治区科技计划项目的实施、评价和管理等相关活动。

  第十二条 项目承担单位或项目主持人以虚假信息获得项目,致使项目考核指标无法完成的,科技厅根据管理权限和科研不端行为的情节轻重,对科研不端行为人做出以下处罚,即警告;在一定范围内通报批评;中止项目,并责令限期改正;终止项目,收缴剩余项目经费,追缴已拨付项目经费;在一定期限内,不接受其申报自治区和国家科技计划项目的申请等。

  第十三条 项目承担单位和项目主持人自项目合同书或项目计划任务书规定的结题之日起1年内未提请项目验收并不做出合理解释的,终止其申报自治区科技计划项目,并在宁夏科技信息网上公布。

  第十四条 项目评审专家在项目评价活动中弄虚作假、徇私舞弊的,过高过低评价、与实际情况不符造成领导机关错误决策的,自发现之日起3年内,科技厅组织的各类评价活动不再聘其为评委,并在宁夏科技信息网上公布。

  第十五条 受委托对项目履行管理职能的机构及其管理人员,在项目管理活动中弄虚作假、徇私舞弊的,科技厅视情况取消其管理资格;造成不良后果的,建议该机构上级主管部门对该机构相关责任人给予行政处分。

  第十六条 被调查人有下列情形之一的,从轻处罚:一是主动承认错误并积极配合调查的;二是经批评教育确有悔改表现的;三是主动消除或者减轻科研不端行为不良影响的;四是其他应从轻处罚的情形。

  被调查人有下列情形之一的,从重处罚:一是藏匿、伪造、销毁证据的;二是干扰、妨碍调查工作的;三是打击、报复举报人的;四是同时涉及多种科研不端行为的。

  第十七条 举报人捏造事实、故意陷害他人的,一经查实,在一定期限内,不接受其自治区和国家科技计划项目的申请。科研不端行为涉嫌违纪、违法的,移交有关机关处理。

  第十八条 科技厅对举报的属于本办法规定的科研不端行为进行登记。不符合受理条件的,书面通知实名举报人。对于受理的举报,科技厅组织相关人员进行调查。在举报情况未被查实前,不公开有关情况。

  第十九条 科研不端行为影响重大或争议较大的,可以举行听证会。需经过科学试验予以验证的,应当进行科学试验。听证会和科学试验由调查机构组织。科技厅根据调查结果,做出处理决定,并将处理决定纳入自治区科技计划信用信息管理体系,作为科技计划实施和管理的参考。

  第二十条 科技厅建立自治区科技计划项目信用数据库和信用信息管理系统,为科技信用管理提供技术支撑。

  第二十一条 专业评估服务机构可接受委托承担与项目信用管理相关的技术性、服务性工作,提供科技信用服务。科技主管行政管理部门对其进行管理与监督,并对其科技信用情况进行记录。

  第二十二条 各级科技行政主管部门、行业主管部门和项目承担单位要重视科技信用信息的收集工作。要对项目执行者、评价者及管理者在参与项目活动中的信用状况进行客观记录,做到真实、完整、准确,并及时报告自治区科研诚信建设办公室。

  第二十三条 支持和鼓励群众参与项目信用管理。对反映项目信用管理对象在参与项目活动中的不良行为,由科研诚信建设办公室会同有关部门联合查处。

  第二十四条 项目信用信息记录的有效期和保存时间按以下规定执行:

  (一)项目信用管理对象的基本信息有效期为长期,直至其身份灭失为止;

  (二)项目信用管理对象的不良行为记录信息和良好行为记录信息的有效期限原则上均为五年,特殊情况由科研诚信建设办公室商有关部门决定;

  (三)项目信用管理对象信用评价和信用管理不得使用有效期以外的信用信息;

  (四)对于超过有效期的信用信息,平台系统不再提供给用户,但为了信息追溯和接受监督,这些信息将作为档案永久保存。

  第二十五条 科技厅各有关项目管理处室是信用信息的主要用户。信用管理应与项目管理、经费管理、相关主体行为规范管理、科技绩效管理等方面有机结合。在项目的立项、预算、评估、验收等各关键环节中,应对相关机构和个人的信用状况进行查询或评价,并使之成为管理与决策的一个重要依据。

  第二十六条 项目信用管理和处理科研不端行为应坚持客观公正和实事求是的原则,应区别主观故意和因科研条件限制、知识面不广、研究不深入情况,应公开透明,接受监督,保证处理意见科学准确。

  (一)在信用信息公布前,科研诚信建设办公室要与有关处室对将要公布的信息内容进行核实确定。

  (二)项目信用管理对象可按规定程序,通过平台系统,查询与自己有关的信用信息。对认为与实际情况不符的信息,可以向科研诚信建设办公室提出申述。科研诚信建设办公室针对当事人的申诉组织调查核实,并根据调查核实结果,提出处理意见,同时将核实和处理结果告知当事人(组织)。

  (三)任何单位和个人如发现宁夏科技信息网上公布的项目信用管理信息失实,可以向科研诚信建设办公室举报和投诉。科研诚信建设办公室商相关机构按照有关举报和投诉的管理规定做出处理。

  (四)科研诚信建设办公室根据调查核实的正式结果,及时对相关主体的信用信息进行修改或补充。

  (五)项目信用管理相关各方均应保证信息的真实性,若因信息失实而造成较大影响和后果,则相关方面应承担相应的责任。

  第二十七条 科技厅将科研不端行为处理决定纳入自治区科技计划信用信息管理体系,作为科技计划实施和管理的参考。

  第二十八条 自治区各级科技行政主管部门要加强项目信用管理,及时查处科研不端行为。各行业和市、县(区)科技行政主管部门可根据科技工作实际情况建立相应的信用管理制度。

  第二十九条 项目信用管理信息及科研不端行为处理信息不得用于国家和自治区科技计划管理以外的用途,有相关法律规定的除外。

  第三十条 加强科研道德建设和科技信用宣传,通过宣传、培训等各种诚信文化教育活动,促进自治区科技计划项目相关各方信用意识与信用水平的提高。

  第三十一条 自治区各市、县(区)科技项目信用管理科研不端行为处理工作可参照本办法执行。

  第三十二条 本办法由科技厅负责解释。

  第三十三条 本办法自2007年4月1日起施行。